Foto: Evija Trifanova, LETA
"Norvik bankai" piemērots 1,3 miljonu eiro liels naudas sods, "Rietumu bankai" -1,56 miljonu eiro
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) par pārkāpumiem sodījusi AS "Norvik banka" ar 1,3 miljoniem eiro un AS "Rietumu banka" ar 1,56 miljoniem eiro, aģentūru LETA informēja FKTK. Abas Latvijas bankas nav ievērojušas regulējošo normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) jomā.
To FKTK konstatēja sadarbībā ar ASV Federālo izmeklēšanas biroju (FIB). Pārkāpumi ir saistīti ar klientu izpēti, kas ietver arī darījumu uzraudzību un nepietiekamu informācijas iegūšanu par klientu norādītājiem patiesajiem labuma guvējiem un veiktajiem darījumiem.
"Norvik bankā" laika posmā no 2013.gada līdz 2014.gadam un "Rietumu Bankā" no 2009.gada līdz 2015.gadam atsevišķi klienti, izmantojot ārzonas teritorijās reģistrētus uzņēmumus un sarežģītas darījumu ķēdes, no saviem kontiem veica pārskaitījumus, lai apietu pret Ziemeļkoreju noteikto starptautisko sankciju prasības.
